Forex Pool Betreiber

Commodity Pool Operator (CPO) Ein CPO ist eine Person oder Organisation, die operates160a Commodity Pool and160solicits Fonds for160that Rohstoff pool.160A Commodity Pool is160an Unternehmen, in dem durch eine Reihe von Personen beigetragen Mittel werden für die Zwecke des Handels Terminkontrakte kombiniert, Optionen auf Futures , In einem anderen Rohstoffpool zu investieren. Im Allgemeinen ist eine Registrierung erforderlich, es sei denn, das CPO qualifiziert sich für eine der in den CFTC-Reglementen 4.5 oder 4.13 beschriebenen Ausnahmen von der Registrierung. Beispiele für natürliche oder juristische Personen, die von der Steuer befreit werden können, sind unter anderem: Banken, Versicherungen oder eine eingetragene Investmentgesellschaft. (In Bezug auf registrierte Investmentgesellschaften sind nur solche CPO von RICs enthalten, die nicht mehr als Ein Deminimus-Teil ihres Vermögens zum Rohstoffhandel, die nicht unter die Definition der bona fide Hedging fallen und sich nicht als Rohstoffpool oder andere Rohstoffinvestitionen vermarkten.), Diejenigen, die ein oder mehrere kleine Pools, die erhalten haben, betreiben Weniger als 400.000 in aggregierten Kapitaleinlagen und die nicht mehr als 15 Teilnehmer in einem Pool haben, oder diejenigen, die nur einen Pool zu jeder Zeit, die keine Werbung oder keine Art von Entschädigung zu betreiben. Für weitere Einzelheiten über die vorhandenen Ausnahmen wird auf diese Zusammenfassung verwiesen. Klicken Sie hier160access Teil 4 der CFTC-Verordnungen, einschließlich Regeln 4.5 und 4.13 und andere Regeln, die für CPOs besonders relevant sind. Sie können auf spezifische Hinweise zur Anwendung der Regeln 4.5 (siehe auch Korrekturen zu Regel 4.5) 160 und 4.13 zurückgreifen. Wenn ein CPO für eine Befreiung von der Registrierung qualifiziert ist, muss der Pool-Betreiber elektronisch eine Bekanntmachung über die Befreiung von der CPO-Registrierung durch das Electronic Exemption Filing System von NFAs einreichen. Alle registrierten CPOs müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps mit der Öffentlichkeit zu führen. Ein CPO ist erforderlich, die folgende Datei: Eine ausgefüllte Online-Formular 7-R (enthält NFA Mitgliedschaft Abschnitte) Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von 200,00 jährlichen Fragebogen CPO Mitgliedsbeiträge of160750.00160160160160160160160160160160160160 A CPO ist erforderlich, um Anwendungen für die Principals und assoziierten Datei Personen Eine abgeschlossene Online-Formular 8-R Fingerprint Cards Proficiency Requirements Eine nicht rückzahlbare Hauptanmeldegebühr von 85,00 Eine nicht rückzahlbare Verbundenen Person Anmeldegebühr of16085.00160 Zusätzlich werden alle registrierten CPO engagiert im Einzelhandel außerbörslichen Devisen Aktivitäten erforderlich sind, um: bewerben zu werden Eine Forex-Firma durch Ausfüllen von Online-Formular 7-R Haben mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von CPO Forex Firm Mitgliedsbeiträge von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn Antragsteller ist bereits ein NFA Mitglied) Darüber hinaus alle registriert CPOs, die in Swapgeschäften tätig sind, sind verpflichtet,: eine Swapfirma zu erwerben, indem Sie online Formular 7-R ausführen. Mindestens ein Principal, der auch eine zugelassene Swap Associated Person ist Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit bei der CFTC registriert ist In einer beliebigen Kapazität oder ist als Principal eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt.160 Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung als Assoziierte Person und Principal einreicht.160160160160160160 Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang haben Zum Online-Registrierungssystem. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CPOs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CPOs werden benötigt, um ihre Offenlegungsdokumente mit NFA elektronisch unter Verwendung von NFAs DDoc-System zu archivieren. Klicken Sie hier für weitere Informationen. Laden Sie unser Plug-in für Chrome, um anpassbare, Echtzeit-News-Alerts zu erhalten CFTC Gebühren Commodity Pool Betreiber mit Forex Fraud Law360, New York (7. Oktober 2014, 4:52 PM EDT) - Die USA Commodity Futures Trading Commission hat am Dienstag angekündigt, dass es gegen eine Florida-basierte Rohstoff-Pool-Betreiber abgelehnt hat, weil angeblich betrügerische Anwerbung von mehr als 1,4 Millionen von Investoren für den Handel mit Devisen. Laut der Beschwerde 30. Sept. Jean Chauvel, Renaud Pierre-Charles, Robert Tripode und ihre Firma, Forex Monthly Income Fund LLC, erbeten in betrügerischer Absicht, das Geld von Investoren durch die Garantie, Pool-Teilnehmer eine monatliche Rendite auf ihre Investitionen auf Basis von Gewinnen aus vorgeblich verdient Devisenhändler. Viele der Opfer, darunter auch Senioren. Um den vollständigen Artikel zu sehen, registrieren Sie sich jetzt.17 CFR 4.13 - Freistellung von der Registrierung als Rohstoffbetreiber. XA7 4.13 Befreiung von der Registrierung als Warenpoolbetreiber. Dieser Abschnitt ist wie folgt gegliedert: Absatz (a) dieses Abschnitts enthält die Kriterien, die erfüllt sein müssen, um für eine Freistellung von der Registrierung nach diesem Abschnitt qualifizieren zu können. Absatz (b) dieses Abschnitts regelt die Bekanntmachung, die eingereicht werden muss, um die Freistellung von der Registrierung zu beantragen (C) dieses Abschnitts enthält die fortdauernden Verpflichtungen einer Person, die die Freistellung nach diesem Abschnitt beansprucht hat, Absatz (d) dieses Abschnitts enthält Angaben, die bestimmte Personen vorsehen müssen, wenn sie nachträglich die Eintragung von Abschnitt (e) dieses Abschnitts registrieren Auf eine Person, die eine Freistellung von der Registrierung nach diesem Abschnitt beantragt hat oder die berechtigt ist, eine Freistellung von der Registrierung hierin zu verlangen und Absatz (f) dieses Abschnitts die Wirkung dieses Abschnitts auf xA7 4.5 dieses Kapitels spezifiziert. A) Eine Person ist nicht verpflichtet, sich nach dem Gesetz als Warenpotentialbetreiber anzumelden, wenn (i) sie weder direkt noch indirekt für den Betrieb des Pools eine Entschädigung oder eine andere Vergütung erhält, mit Ausnahme der Erstattung der ordentlichen Verwaltungskosten von (Ii) er betreibt nur einen Rohstoffpool zu jeder Zeit (iii) Es ist nicht anderweitig erforderlich, sich bei der Kommission anzumelden und ist kein Geschäftspartner einer Person, die zur Registrierung bei der Kommission erforderlich ist, und (iv) Weder die Person Oder jede andere mit dem Pool betraute Person keine Werbung im Zusammenhang mit dem Pool (für die Zwecke dieses Abschnitts umfasst die Werbung die systematische Aufforderung von Teilnehmern per Telefon oder Seminar) i) Keiner der von ihr betriebenen Schwimmbäder hat mehr als 15 Teilnehmer zu jeder Zeit und (ii) Die Gesamtbruttokapitalbeiträge, die er für Beteiligungseinheiten in allen von ihm betriebenen oder betref - fenden Pools erhält, übersteigen insgesamt nicht mehr als 400 000 Euro. Iii) Für die Zwecke der Bestimmung der Freistellungsvoraussetzungen nach Absatz (a) (2) dieses Abschnitts kann die Person die folgenden Teilnehmer und ihre Beiträge ausschließen: (A) Der Poolbetreiber, Rohstoffhandelsberater. (B) Ein Kind, Geschwister oder Elternteil eines dieser Teilnehmer (C) Der Ehegatte eines in Absatz (a) (2) (iii) (A) oder (B) D) Verwandter eines in Absatz (a) (2) (iii) (A), (B) oder (C) genannten Teilnehmers, seines Ehepartners oder eines Verwandten seines Ehegatten, der denselben Hauptwohnsitz hat wie (3) Für jeden Pool, für den die Befreiung von der Registrierung nach diesem Absatz (a) (3) beansprucht wird: (i) Die Interessen des Pools sind nach dem Securities Act von 1933 von der Registrierung ausgenommen und werden angeboten und Ohne Vermarktung an die Öffentlichkeit in den Vereinigten Staaten verkauft wird. (Ii) Der Pool trifft zu jedem Zeitpunkt auf den einen oder anderen der folgenden Tests in Bezug auf seine Warenterminspositionen, einschließlich Positionen in Wertpapier-Futures-Produkten, ob er für bona fide Hedging abgeschlossen ist Zweck oder sonstiger Art: (A) Die Gesamtanfangsspanne. Prämien und die erforderliche Mindestkaution für Retail-Devisengeschäfte (wie in xA7 5.1 (m) dieses Kapitels definiert), die zur Ermittlung solcher Positionen erforderlich sind, die zum Zeitpunkt der Feststellung der letzten Position ermittelt wurden, nicht mehr als 5% des Liquidationswerts betragen Des Pools-Portfolios, nach Berücksichtigung nicht realisierter Gewinne und nicht realisierter Verluste auf solche Positionen, die es in die vorgesehene, dass im Fall einer Option, die in-the-money zum Zeitpunkt des Kaufs ist, die in-the-money Kann der Betrag, wie in xA7 190.01 (x) dieses Kapitels definiert, bei der Berechnung dieser 5% ausgeschlossen werden. (B) Der Gesamtnutzungswert dieser Positionen, der zum Zeitpunkt der Feststellung der letzten Position festgestellt wurde, übersteigt nicht 100 Prozent Der Liquidationswert des Pools-Portfolios, nach Berücksichtigung nicht realisierter Gewinne und nicht realisierter Verluste auf solche Positionen, die er eingegangen ist. Für die Zwecke dieses Absatzes gilt: (1) Der Term x201Cnotional valuex201D wird für jede Futures - Position durch Multiplikation der Anzahl der Kontrakte mit der Vertragsgröße, in Kontrakteinheiten (unter Berücksichtigung eines im Vertrag festgelegten Multiplikators), von Den aktuellen Marktpreis pro Anteil, für jede solche Optionsposition durch Multiplikation der Anzahl der vertragsgegenständlichen Kontrakte mit dem Delta in den Vertragseinheiten (unter Berücksichtigung eines im Vertrag festgelegten Multiplikators) um den Basispreis je Aktie Einheit, für jede solche Retail-Devisentransaktion, durch Berechnung des Wertes in US-Dollar einer solchen Transaktion zum Zeitpunkt der Gründung der Transaktion, wobei zu diesem Zweck der Wert in US-Dollar für die Aufrechnung von Long - und Short-Transaktionen, Clearing Swap durch den Wert im Einklang mit den Bestimmungen von 17 CFR Teil 45 und (2) Die Person kann Netto-Futures-Kontrakte mit dem gleichen zugrunde liegenden Ware über ausgewiesenen Kontraktmärkte und ausländischen Boards of Trade und Swaps, die auf der gleichen Derivate-Clearing-Organisation, Angemessen ist und (iii) die Person zum Zeitpunkt der Anlage (oder im Falle eines bestehenden Pools zum Zeitpunkt der Umwandlung in einen Pool, der die Kriterien von Absatz (a) (3) dieses Abschnitts erfüllt, vernünftigerweise glaubt), dass jede Person, die im Pool beteiligt ist: (A) Ein x201Caccredited Investor, x201D wie dieser Begriff in xA7 230,501 dieses Titels (B) eine Kapitalgesellschaft definiert, die kein akkreditierter Anleger ist aber das wurde von einem akkreditierten Investor für das gebildete Vorteil eines Familienmitglieds (C) ein x201Cknowledgeable Mitarbeiter, x201D wie dieser Begriff in xA7 270.3c - 5 dieses Titels (D) A x201Cqualified berechtigte Person definiert ist, x201D wie dieser Begriff in xA7 definiert ist 4.7 (a) (2) (Viii) (A) dieses Kapitels oder (E) eine Person, die zur Teilnahme an einem Pool berechtigt ist, für den der Poolbetreiber eine Freistellung von der Registrierung nach Absatz (a) (4) dieses Abschnitts und (iv) Beteiligungen an dem Pool beantragen kann Werden nicht als oder in einem Fahrzeug für den Handel auf den Warentermingeschäften oder Rohstoffmärkten vermarktet Sofern nichts in Absatz (a) (3) dieses Abschnitts die Person verbietet, eine Freistellung nach diesem Abschnitt zu beantragen, wenn sie zusätzlich eine oder Mehr Pools, für die er die Kriterien von Absatz (a) (4) dieses Abschnitts erfüllt (5) Die Person handelt als Direktor oder Treuhänder in Bezug auf einen Pool, dessen Betreiber als Rohstoffbetreiber registriert ist und Anspruch auf Anspruch hat Entlastung nach xA7 4.12 (c) dieses Kapitels unter der Voraussetzung, dass (i) die Person nur in der Lage ist, die Anforderungen des § 10A des Securities Exchange Act von 1934 in der jeweils geltenden Fassung sowie der Wertpapiere und Dass der Pool über einen Prüfungsausschuss verfügt, der ausschließlich aus unabhängigen Direktoren oder Treuhändern besteht (ii) die Person keine Befugnisse oder Befugnisse hat, die Tätigkeiten oder Tätigkeiten des Pools zu verwalten oder zu kontrollieren, es sei denn, dies ist erforderlich (Iii) Der registrierte Poolbetreiber des Pools ist und haftet für jegliche Verletzung des Gesetzes oder der Bestimmungen der Kommission durch die Person im Zusammenhang mit der Person, die als Direktor oder Treuhänder in Bezug auf die Schwimmbad. I) Die Berechtigung zur Freistellung nach Absatz (a) (1), (a) (2), (a) (3) oder (a) (4) dieses Abschnittes unterliegt der Person, Die durch elektronische Übermittlung an jeden potenziellen Teilnehmer des Pools geliefert werden: (A) Eine Erklärung, dass die Person von der Registrierung bei der Kommission als Warenpotentialbetreiber befreit ist und daher im Gegensatz zu einem registrierten Warenpotentialbetreiber steht. Es ist nicht erforderlich, den Teilnehmern des Pools ein Offenlegungsdokument und einen beglaubigten Jahresbericht zu übermitteln, und (B) eine Beschreibung der Kriterien, nach denen es für eine solche Freistellung von der Registrierung qualifiziert ist. (Ii) Die Person muss diese Angaben spätestens bis zu dem Zeitpunkt vornehmen, zu dem sie einen Partnerschaftsvertrag für den Pool an einen potenziellen Teilnehmer des Pools abgibt. (1) Jede Person, die die Befreiung von der Registrierung, die in diesem Abschnitt vorgesehen ist, beanspruchen will, muss auf elektronischem Wege eine Bekanntmachung über die Befreiung von der Registrierung des Warenpools an die National Futures Association über ihre elektronische Freistellungserklärung abgeben. Die Bekanntmachung muss: (i) den Namen, die Hauptgeschäftsadresse, die Hauptgeschäftstelefonnummer, die Hauptfaxnummer und die Haupt-E-Mail-Adresse der befreienden Person und den Namen des Pools angeben, für den sie eine Freistellung beantragt hat (Z. B. xA7 4.13 (a) (1) (2) oder (3)) und dass der Pool nach den Kriterien dieses Absatzes betrieben wird und (iii ) Von einem Vertreter einzureichen, der ordnungsgemäß befugt ist, die Person zu binden. (2) Die Person muss die Bekanntmachung spätestens bis zu dem Zeitpunkt einreichen, zu dem der Poolbetreiber dem Pool einen Abonnementvertrag für den Pool an einen potenziellen Teilnehmer im Pool abgibt. Vorausgesetzt jedoch, dass im Falle eines Entschädigungsanspruchs nach XA7 4.13 ( A) (5). Muss die Person die Bekanntmachung bis spätestens zum Zeitpunkt des Inkrafttretens der Pool-Registrierungserklärung nach dem Securities Act von 1933 oder dem Datum, an dem die Person zuerst Direktor oder Treuhänder wird, und unter der Voraussetzung, dass eine Person, die bei der Kommission registriert ist, einreichen Wie ein Rohstoff-Pool-Betreiber beabsichtigt, von der Registrierung zurückzutreten, um die Freistellung hierunter zu beanspruchen, muss die Person ihre Pools-Teilnehmer in einer schriftlichen Mitteilung, die physisch geliefert oder per elektronischer Übermittlung ausgeliefert wird, davon in Kenntnis setzen, dass sie beabsichtigt, von der Registrierung zurückzutreten und die Freistellung geltend zu machen (3) Die Bekanntmachung wird mit der Einreichung wirksam, sofern die Ankündigung vollständig abgeschlossen ist. (4) Jährliche Bekanntmachung. Jede Person, die eine Meldebefreiung von der Registrierung nach diesem Abschnitt eingereicht hat, muss jährlich die Bekanntmachung über die Freistellung von der Registrierung bestätigen, die Freistellung wegen der Einstellung der Tätigkeiten, die eine Registrierung oder eine Freistellung von dieser verlangen, zurückziehen oder die Freistellung zurücknehmen und die Registrierung beantragen Innerhalb von 60 Tagen nach dem Kalenderjahr Ende durch National Futures Association elektronische Befreiung Ablage-System. (5) Jede Person, die eine Befreiung von der Registrierung nach diesem Abschnitt eingereicht hat, muss für den Fall, dass eine der in der Bekanntmachung enthaltenen oder in der Bekanntmachung enthaltenen Informationen ungenau oder unvollständig ist, die Bekanntmachung durch die elektronische Freistellungsverordnung der nationalen Futures Association ändern Die erforderlich sind, um die Bekanntmachung akkurat und vollständig zu machen. Dieser Änderungsantrag muss elektronisch innerhalb von 15 Werktagen eingereicht werden, nachdem der Poolbetreiber Kenntnis von dem Auftreten eines solchen Ereignisses hat. (1) Jede Person, die eine Meldebefreiung von der Registrierung nach diesem Abschnitt eingereicht hat, muss i) alle Bücher und Unterlagen, die im Zusammenhang mit ihrer Tätigkeit als Poolbetreiber erstellt worden sind, für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem Datum der Vorbereitung erstellen und aufbewahren (Ii) diese Bücher und Unterlagen in den ersten beiden Jahren des Fünfjahreszeitraums gut zugänglich zu halten. Alle diese Bücher und Unterlagen müssen auf Antrag eines Vertreters der Kommission zur Einsichtnahme zur Verfügung stehen. Dem Justizministerium der Vereinigten Staaten oder einer anderen geeigneten Regulierungsbehörde und (iii) Unterbreitung solcher besonderen Aufforderungen, die die Kommission vornehmen kann, um die Zulässigkeit und Einhaltung der in diesem Abschnitt geltenden Kriterien für die Freistellung nachzuweisen. (2) Jede Person, die eine Befreiung von der Registrierung gemäß Absatz (a) (1) oder (a) (2) dieses Abschnitts eingereicht hat, muss: (i) jedem Teilnehmer des Pools umgehend eine Kopie von jedem Monatliche Erklärung für den Pool, den der Poolbetreiber von einem Futures-Provisionshändler gemäß xA7 1.33 dieses Kapitels erhalten hat, und (ii) ein solches Ergebnis oder eine begleitende Ergänzungserklärung eindeutig darlegt, dass der Nettogewinn oder - verlust für alle geschlossenen Rohstoffanteile seitdem geschlossen ist Das Datum der vorherigen Erklärung. (D) Jede Person, die nach der Beantragung einer Erleichterung nach Absatz (a) (1) oder (a) (2) dieses Teils die Registrierung als Rohstoffbetreiber beantragt, muss bei ihrer Anwendung die von der xA7 verlangten Jahresabschlüsse und sonstigen Informationen enthalten 4.22 (c) (1) bis (5) für jeden Pool, den er als ein von der Registrierung befreiter Betreiber betrieben hat. Diese Informationen sind nach den allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen konsequent anzuwenden und zu berechnen. Wenn die Person die Zulassung als Rohstoffbetreiber erhält. Muss er die Bestimmungen dieses Teils in Bezug auf jeden solchen Pool erfüllen. (1) Vorbehaltlich der Bestimmungen des Absatzes (e) (2) dieses Abschnitts, wenn eine Person, die nach diesem Abschnitt von der Registrierung als Rohstoffpoolbetreiber ausgenommen werden kann, sich dennoch als Rohstoffbetreiber registriert. Muss die Person die Bestimmungen dieses Teils in Bezug auf jeden Rohstoffpool erfüllen, der auf seinem Registrierungsantrag oder einer Ergänzung dazu identifiziert wurde. (2) Betreibt eine Person einen oder mehrere Warenpools gemäß Absatz (a) (3) dieses Abschnitts und einen oder mehrere Warenpools, für die sie als Warenpotentialbetreiber registriert sein muss und ist. Ist die Person von den für einen registrierten Rohstoffpoolbetreiber geltenden Anforderungen hinsichtlich des Pools oder der Pools, die in Absatz (a) (3) dieses Abschnittes beschrieben sind, befreit, vorausgesetzt, dass die Person: (i) in schriftlicher Kommunikation physisch geliefert oder geliefert wird Durch elektronische Übermittlung an jeden potenziellen Teilnehmer eines Pools gemäß Absatz (a) (3) dieses Abschnitts, den er betreibt: (A) eine Erklärung, dass er den Pool so betreiben wird, als wäre er von der Registrierung als Warenpotentialbetreiber befreit (B) eine Beschreibung der Kriterien, nach denen sie den Pool betreiben wird, (ii) mit Abschnitt (c) dieses Abschnitts in Einklang steht und (iii) jedem vorhandenen Teilnehmer einen Pool zur Verfügung stellt, den die Person gemäß Absatz 1 auswählt (A) (3) dieses Abschnitts ein Recht, das Interesse des Teilnehmers an dem Pool zurückzugeben, und informiert jeden Teilnehmer über dieses Recht spätestens zu dem Zeitpunkt, zu dem die Person, die den Pool betreibt, gemäß Absatz (a) (3 ) Dieses Abschnitts. F) Die Einreichung einer Bekanntmachung über die Befreiung von der Registrierung nach diesem Abschnitt beeinträchtigt nicht die Fähigkeit einer Person, für den Ausschluss aus der Definition des Begriffs x201Ccommodity pool operatorx201D unter xA7 4.5 im Zusammenhang mit ihrem Betrieb eines anderen Handelsfahrzeugs zu qualifizieren Nicht unter diese xA7 4.13. (Genehmigt durch das Amt des Managements und des Haushaltsplans unter der Kontrolle Nummer 3038-0005) Dies ist eine Liste der United States Code Abschnitte, Statuten im Großen, Öffentliche Gesetze und Präsidenten Dokumente, die Regelmachung Autorität für diese CFR-Teil. Es ist nicht garantiert, um genau zu sein oder up-to-date, obwohl wir aktualisieren die Datenbank wöchentlich. Weitere Beschränkungen der Genauigkeit sind auf der GPO-Website beschrieben. US-Code: Titel 7 - LANDWIRTSCHAFT Die Commodity-Futures-Handelskommission (Kommission oder CFTC) ändert bestimmte Vorschriften, die für die Finanzberichte gelten, die jede Person, die registriert oder registriert sein muss, als Warenpotentialbetreiber (CPO) eintragen muss Für jeden Rohstoffpool, den er betreibt. Diese Änderungen: Erlauben Sie die Verwendung zusätzlicher alternativer allgemein anerkannter Rechnungslegungsgrundsätze, - normen oder - praktiken, die den Prüfungsbedarf des Jahresberichts unter bestimmten Umständen entlasten und deutlich machen, dass ein geprüfter Jahresbericht mindestens einmal während der Laufzeit eines Pools verteilt und eingereicht werden muss . 2016-09-06 Bd. 81 172 - Dienstag, den 6. September 201681 FR 61147 - Commodity Pool Operator Jahresbericht Die Commodity Futures Trading Commission (Kommission oder CFTC) schlägt vor, bestimmte Vorschriften, die für den Jahresbericht gelten, zu ändern, dass jede Person registriert oder registriert werden muss Muss ein Ware-Pool-Operator (CPO) für jeden Warenpool, den er betreibt (Proposal) verteilen. Der Vorschlag befasst sich insbesondere mit der Anwendung zusätzlicher alternativer allgemein anerkannter Rechnungslegungsgrundsätze, - normen oder - praktiken und der Prüfungspflicht des Jahresberichts, wenn das erste Geschäftsjahr eines Pools ab dem Zeitpunkt der Bildung des Pools drei Monate oder weniger beträgt . Der Abschnitt, den Sie sehen, wird durch die folgenden CFR-Abschnitte zitiert. Titel 17 veröffentlicht am 2015-12-04. Im Folgenden finden Sie nur die im Bundesregister veröffentlichten Regeln nach dem veröffentlichten Datum des Titels 17. Eine vollständige Liste aller Regeln, Vorgeschlagenen Regeln und Notizen finden Sie auf der Registerkarte Regeln. 2016-11-25 Vol. 81 227 - Freitag, 25. November 2016 81 FR 85147 - Commodity Pool Operator Finanzberichte